国融证券董事长张智河：严格履行“看门人”责任 切实把好资本市场入口关

发布时间：2026-07-05 08:07:11 来源：坚凯磨具制造厂 作者：H钢冲孔机

被监管点到有或有收费安排的会计师事务所，证券智河包括中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、证券智河上会会计师事务所（特殊普通合伙）、亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）、四川德文会计师事务所（特殊普通合伙）、永拓会计师事务所（特殊普通合伙）、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）。

法律意见书制作不规范律师事务所方面的罚单，董事主要是针对债券发行和IPO项目执业质量存在的问题。

比如，长张场入河南天基律师事务所在为鹤壁投资集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，长张场入存在未编制核查和验证计划、未充分履行查验义务、法律意见书部分内容不规范、工作底稿制作保存不规范等问题。

最终，严格该律师事务所被河南证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

因在沃得农机创业板IPO项目中存在违规行为，履行国浩律师（上海）事务所被深交所采取书面警示的监管举措，履行签字律师金诗晟、陈小形受到通报批评处分。

在某债券发行项目中，看门口关湖南卓进律师事务所及执业律师聂炜、张倩存在未按规定编制核查和验证计划等四项违规，被湖南证监局出具警示函。

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